Cara Menjadi Asisten Penjualan Pialang Terdaftar

Asisten penjualan pialang membantu penasihat keuangan (biasanya disebut pialang) dengan manajemen waktu dengan menangani pertanyaan rutin klien, terutama yang berkaitan dengan masalah pemeliharaan akun, membebaskan penasihat keuangan untuk mencurahkan lebih banyak waktu untuk aktivitas bernilai tambah mereka, memberikan nasihat investasi.

Sementara frasa "asisten penjual pialang" masih merupakan istilah umum, sebagian besar perusahaan manajemen kekayaan secara resmi akan menggunakan "asisten penjualan penasihat keuangan," atau yang serupa, mencerminkan judul profesional investasi yang dibantu oleh orang-orang ini. Kategori pekerjaan ini termasuk yang secara tradisional dikaitkan dengan wanita di Wall Street.

Tugas Asisten Penjualan Pialang Terdaftar

Seorang asisten penjualan menyaring panggilan telepon ke penasihat keuangan dan menyelesaikan masalah operasional, seperti masalah dengan pernyataan, setoran, cek dan transaksi kartu kredit.

Mendukung penasihat keuangan yang sibuk dengan sejumlah besar klien berarti aliran permintaan telepon yang konstan dan tekanan waktu yang konstan untuk menyelesaikan masalah. Mereka yang memiliki keterampilan orang-orang hebat sering menikmati interaksi terus-menerus dengan klien. Pemecahan masalah untuk klien memberikan fokus pekerjaan dan ukuran yang jelas untuk kesuksesan. Seorang asisten penjualan memiliki pengaruh besar pada kepuasan klien.

Asisten penjualan terdaftar melakukan tugas yang sama, di samping memproses pesanan dagang yang tidak diminta. Namun, mereka biasanya tidak diizinkan untuk menawarkan saran investasi apa pun.

Satu minggu kerja 40 jam, atau sesuatu yang dekat dengannya, adalah tipikal untuk seorang asisten penjualan. Meskipun demikian, pasti akan ada periode sibuk, seperti selama pasar yang bergejolak, ketika pekerjaan melampaui jam-jam ini. Selain itu, asisten penjualan sering diharapkan untuk menghadiri acara-acara di mana klien dihibur.

Penasihat Keuangan - Asisten Penjualan Berbayar

Dalam upaya berkelanjutan untuk memangkas biaya, banyak perusahaan pialang sekuritas dan manajemen kekayaan telah pindah ke sistem di mana pembayaran untuk asisten penjualan dikurangi dari pembayaran penasihat keuangan. Morgan Stanley, yang saat ini memiliki kontingen penasihat keuangan terbesar, adalah contoh yang paling menonjol.

Asisten penjualan seperti itu secara resmi adalah karyawan perusahaan, tetapi perusahaan secara efektif telah membebaskan dirinya dari banyak, jika tidak semua, dari biaya kompensasi mereka. Di mana sistem ini ada, itu pasti akan mengurangi lowongan pekerjaan dan membayar potensi untuk asisten penjualan. Hanya penasihat keuangan yang paling berhasil yang akan menghasilkan cukup uang untuk menjadi asisten penjualan atau membayar gaji yang kompetitif.

Harapan Gaji

Kompensasi sangat bervariasi, tergantung pada perusahaan dan ukuran serta profitabilitas buku bisnis penasihat keuangan. Gaji untuk asisten penjualan berpengalaman biasanya akan berkisar antara $ 30.000 dan $ 60.000. Asisten penjualan terdaftar, seperti yang mungkin diharapkan, cenderung berpenghasilan lebih tinggi dari kisaran ini. Kelayakan untuk berpartisipasi dalam kumpulan bonus bervariasi menurut perusahaan.

Peluang Kemajuan untuk Asisten Penjualan Pialang Terdaftar

Saat Anda menapaki kurva belajar, cari lowongan yang mendukung penasihat keuangan yang lebih berpengalaman dan sukses, dengan tujuan mendapatkan kenaikan gaji yang sepadan jika ada yang membawa Anda. Lebih jarang, seorang asisten penjualan (terutama yang terdaftar) dapat menggunakan pengalaman dukungan penjualannya untuk menjadi penasihat keuangan. Sementara jalur ini masuk akal, mungkin ada hambatan budaya di beberapa perusahaan untuk mengambilnya. Pilihan utama lainnya adalah menggunakan kontak harian Anda dengan area operasi pialang perusahaan untuk pindah ke sana.

Pertama, mereka harus memperhatikan Anda dari sudut pandang memahami orang-orang yang bekerja sama dengan Anda, peran mereka dan bagaimana mereka dapat membantu Anda dan basis klien yang Anda layani.

Kedua, mereka juga penting dari perspektif mengidentifikasi di mana pilihan karir masa depan yang paling mungkin ada jika Anda memutuskan untuk pindah. Dalam hal ini, lihat juga artikel kami tentang pentingnya jaringan, bimbingan, dan sponsor di tempat kerja dalam pengembangan dan peningkatan karir.

Pendidikan dan Sertifikasi yang Diperlukan

Dalam beberapa tahun terakhir, kategori pekerjaan ini dianggap cocok untuk lulusan sekolah menengah. Hari ini, sejalan dengan peningkatan umum dalam pencapaian pendidikan minimum yang diharapkan untuk banyak posisi, gelar sarjana biasanya diperlukan. Kursus di bidang keuangan, akuntansi dan / atau ekonomi sangat membantu, meskipun tidak diperlukan.

Tidak diperlukan sertifikasi khusus, kecuali untuk asisten penjualan terdaftar. Orang-orang di subkategori ini bidang dapat menerima dan memproses pesanan perdagangan efek yang tidak diminta, ditempatkan oleh klien sepenuhnya atas inisiatif mereka sendiri.

Minimal, asisten penjualan terdaftar harus lulus ujian Seri 11 yang ditawarkan oleh FINRA dan memenuhi persyaratan pendidikan berkelanjutan. Namun demikian, perusahaan sekuritas yang lebih besar membutuhkan kualifikasi yang jauh lebih ketat, dan bersikeras untuk lulus ujian Seri 7 dan Seri 66 yang sama yang merupakan bagian dari sertifikasi dan pelatihan penasihat keuangan.